Nfa regras de divisas de varejo

LANÇAMENTO: pr7219-15.
Washington, DC - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (Comissão) aprovou hoje alterações de regras e um novo aviso interpretativo arquivado pela National Futures Association (NFA). A NFA é uma associação de futuros registrada de acordo com a seção 17 do Commodity Exchange Act (Lei), e é uma organização de auto-regulação para o setor de derivativos dos EUA, incluindo futuros negociados em bolsa, transações cambiais de câmbio fora de bolsa e transações de swap. A NFA apresentou as alterações à regra proposta e aviso interpretativo à Comissão para revisão e aprovação nos termos da seção 17 (j) da Lei.
As emendas de regras e a notificação interpretativa aumentam as proteções oferecidas aos clientes de varejo dos Membros do Negociador Forex NFA (FDMs), entre outras coisas: (1) impor requisitos de capital adicionais aos FDMs; (2) exigindo que os FDMs coletem depósitos de segurança para transações em moeda estrangeira fora de câmbio de contrapartes de participantes contratuais elegíveis, além de contrapartes de varejo; (3) exigindo que os FDMs adotem e implementem programas rigorosos de gerenciamento de riscos; e (4) exigindo que os FDMs forneçam divulgações adicionais do mercado e informações específicas da empresa em seus sites para permitir que as contrapartes atuais e potenciais avaliem melhor os riscos de se envolver em transações em moeda estrangeira fora de bolsa e com a realização de negócios com um FDM específico.

regras de Forex do Nfa Retail
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Seg, 18 de dezembro de 2017 - Alterações à Regra de registro da NFA 802. Uma explicação sobre as alterações pode ser encontrada na carta de apresentação de regras de 30 de novembro de 2017.
Regra por seção.
Avisos interpretativos.
9053 - TRANSACÇÕES FOREX.
O Commodity Exchange Act (CEA ou Act) confere à Comissão de Futuros de Mercadorias (CFTC ou Comissão) jurisdição sobre certas operações de câmbio em moeda estrangeira oferecidas ou celebradas com clientes de varejo.
Conforme descrito abaixo, o Estatuto da NFA 306 cria uma categoria de Membros do Revendedor de Forex para os Membros da NFA que atuam como contrapartes para as transações de divisas com clientes de varejo. Esta categoria permite que a NFA exerça jurisdição regulatória adequada sobre as atividades de varejo de forex desses Membros.
O Estatuto da NFA 1507 (b) define o forex como futuros e opções em moeda estrangeira e qualquer outro contrato, contrato ou transação em moeda estrangeira que seja oferecido ou celebrado de forma alavancada ou com margem ou financiado pelo oferente, a contraparte ou um pessoa agindo em conjunto com o oferente ou a contraparte em uma base similar que são:
oferecido ou celebrado com pessoas que não são participantes elegíveis do contrato, conforme definido na Seção 1a (18) da Lei (clientes de varejo); e não executado ou sujeito às regras de um mercado contratual, uma facilidade de execução de transações de derivativos, uma bolsa nacional de valores mobiliários registrada de acordo com a Seção 6 (a) do Securities Exchange Act de 1934 ou uma placa de comércio estrangeira. 1.
títulos (que não sejam produtos de futuros de segurança); qualquer contrato de venda que resulte em entrega real dentro de dois dias; e qualquer contrato de venda que crie uma obrigação obrigatória de entregar entre um vendedor e comprador que tenham a capacidade de entregar e aceitar a entrega, respectivamente, em conexão com sua linha de negócios.
Dadas as diferenças entre operações de câmbio e futuros e opções negociados em bolsa tradicionais, o Conselho de Administração não acredita que seja apropriado aplicar toda a série de regras de futuros da NFA às transações forex. Portanto, ao invés de simplesmente incorporar transações forex na definição de "futuros", a NFA adotou a Norma de Conformidade NFA 2-36 para governar essas transações.
Ao desenvolver seus requisitos de forex, a principal preocupação da NFA era garantir uma proteção adequada aos clientes de varejo sem impor encargos indevidos aos membros da NFA. A NFA também acredita que seus requisitos devem, quando compatíveis com a proteção do cliente, promover a inovação e a concorrência. A fim de proporcionar aos Membros a maior flexibilidade possível, a NFA optou por lidar com uma série de questões fornecendo orientação ao abrigo da Norma de Conformidade NFA 2-36 em vez de adotar regras adicionais.
A Norma de Conformidade NFA 2-36 estabelece os padrões gerais que se aplicam aos Membros do Negociante Forex e seus Associados em conexão com transações de divisas. A subsecção (b) proíbe que os negociantes de Forex e seus associados se envolvam em atividades fraudulentas, a subsecção (c) exige que os negociantes de Forex e seus associados observem altos padrões de honra comercial e princípios justos e equitativos de comércio em conexão com seus negócios de forex, subseção (d) proíbe que os Membros aceitem ordens ou contas de forex de, tratando uma transação forex para ou em nome de, recebendo compensação por transações forex ou pagando compensação por transações forex a qualquer não Membro da NFA que deve ser registrado com A Comissão como FCM, RFED, IB, CPO ou CTA em conexão com suas atividades de forex, a subseção (e) exige que os Revendedores de Forex e seus Associados tenham funções de supervisão para supervisionar seus funcionários e agentes, a subsecção (f) exige Membros do Forex para fornecer clientes (à abertura da conta e anualmente depois) com informações escritas sobre o BASIC da NFA, a subseção (g) fornece no Diretor de Conformidade pode exigir que um Membro do Negociante Forex arquive cópias de todo o material promocional com o NFA para revisão e aprovação da NFA antes de ser usado, a subseção (h) exige que os Membros cumpram a Regra de Conformidade 2-29 em relação a qualquer material promocional que inclui uma medida ou descrição ou faz referência a resultados hipotéticos de desempenho forex, a subseção (i) exige que os Membros do Negociador Forex notifiquem a NFA antes de iniciar o negócio do cliente, a subseção (j) exige que os Membros do Departamento de Forex designem um Diretor de Compliance e subseção (l) exige que os Membros e Associados obtenham informações específicas do cliente e forneçam a divulgação de risco exigida no momento da abertura da conta. A Regra de Conformidade 2-39 amplia essas disposições a outros Membros e seus Associados que solicitam, apresentam ou gerenciam contas de divisas.
Este aviso tem três seções. A primeira seção explica quem se qualifica como um Revendedor de Forex de acordo com o Estatuto da NFA 306, a segunda seção fornece orientação adicional sobre os requisitos da Regra de Conformidade 2-36 e a terceira seção cobre outros requisitos diversos.
Os membros do negociante de Forex são membros da NFA que atuam como contrapartes para as transações de divisas. Este é um requisito de auto-execução, o que significa que qualquer Membro qualificado é automaticamente um Negociante de Forex. Não há formulário de inscrição e nenhum requisito de aprovação.
Os membros que não atuam como contrapartes não são negociantes de Forex, mesmo que apresentem ou gerenciem contas de divisas. No entanto, de acordo com a Regra 2-39 de conformidade da NFA, os membros que apresentam ou gerenciam contas forex são obrigados a cumprir as subseções (a), (b), (c), (d), (e), (g), (h) e (l) da Norma de Conformidade NFA 2-36.
B. REGRA DE CONFORMIDADE 2-36.
Conforme mencionado acima, esta seção fornece orientação adicional sobre o que a Regra de Conformidade 2-36 exige. Certas seções referem-se especificamente aos Membros do Revendedor de Forex. Todas as outras disposições deste aviso também se aplicam aos Membros e seus associados que solicitam, apresentam ou gerenciam contas de divisas.
1. Divulgação - Os membros devem fornecer aos clientes do forex uma divulgação compreensível e atempada sobre os recursos essenciais da negociação forex.
Ao ou antes da hora em que um cliente se envolve em uma transação forex, um Negociante Negociante Forex e seus Associados devem fornecer ao cliente informações suficientes sobre as características e riscos específicos de entrar em transações forex. Membros e Associados, apresentando ou gerenciando contas, devem saber quais informações foram fornecidas e devem complementá-las quando necessário. Em ou antes da hora em que um cliente se envolve em uma transação forex, um Membro e seus Associados também devem divulgar como o Membro será compensado pelos serviços que fornecerá ao cliente. Os Dealer Members de Forex devem fornecer o lance e a oferta quando o cliente entrar em um pedido. Os membros devem atualizar qualquer informação relevante que tenha mudado antes de entrar em novas transações com os clientes atuais se não atualizar as informações tornaria enganador.
2. Supervisão - Os membros e seus associados com responsabilidades de supervisão devem supervisionar diligentemente o negócio forex do Membro, incluindo as atividades dos Associados e agentes do Membro. Os membros devem estabelecer, manter e fazer cumprir procedimentos de supervisão por escrito.
A NFA forneceu aos Membros orientação sobre normas mínimas de supervisão através de avisos interpretativos emitidos de acordo com a Regra 2-9 da Conformidade NFA. 2 Nesses avisos interpretativos, a NFA reconheceu que, atendendo às diferenças de tamanho e complexidade das operações dos membros NFA, deve haver algum grau de flexibilidade para determinar o que constitui "supervisão diligente" para cada empresa. Este princípio também se aplica à supervisão do negócio forex de um Membro.
Embora os Membros tenham a flexibilidade de elaborar procedimentos adaptados à sua própria situação, um programa adequado de supervisão inclui procedimentos para a realização do monitoramento do dia a dia. Esses procedimentos incluem:
selecionando potenciais Associados para garantir que eles sejam qualificados e determinar a extensão da supervisão que a pessoa exigiria se contratada; triagem de pessoas com quem o Membro pretende fazer negócios forex para determinar se eles devem ser registrados na Comissão e, em caso afirmativo, para garantir que sejam membros da NFA; monitorando as comunicações com o público, incluindo solicitações de vendas e sites, e aprovando material promocional; revisando as informações obtidas e as informações fornecidas aos clientes solicitados pela empresa e seus funcionários para garantir que as informações necessárias da conta foram obtidas e as informações apropriadas fornecidas; e tratamento e resolução de queixas dos clientes; revisando as divulgações fornecidas aos clientes para garantir que sejam compreensíveis, oportunas e forneçam informações suficientes; revisando e analisando a atividade forex em contas de clientes, incluindo contas de clientes discricionárias; e manipulação de fundos de clientes, incluindo aceitação de depósitos de segurança, se aplicável.
Um Membro do Negociante Forex e um principal listado que também é uma pessoa associada registrada (consulte Requisitos Financeiros 15 (c)) devem supervisionar a preparação dos livros e registros financeiros de um Negociante Forex. A supervisão diligente inclui a contratação e retenção de pessoal qualificado. Ao determinar se um indivíduo responsável pela preparação dos livros e registros financeiros do Membro é qualificado, a empresa e seu diretor financeiro devem considerar o seguinte:
O indivíduo é qualificado para o cargo por experiência ou treinamento?
O indivíduo exerce um julgamento independente?
O indivíduo já foi sancionado ou recusou a adesão ou licenciamento pela NFA, CFTC, SEC, NASD ou FINRA, o Conselho de Supervisão de Contabilidade de Empresas Abertas ou qualquer outro regulador financeiro?
O indivíduo já foi sancionado ou recusou a adesão pelo Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados ou por qualquer outra organização contábil?
Qualquer empresa para a qual o indivíduo realizou auditoria, contabilidade ou contabilidade esteve sujeita a uma ação de emergência ou sancionada pela NFA, CFTC, SEC, NASD ou FINRA, o Conselho de Supervisão de Contabilidade da Empresa Pública ou qualquer outro regulador financeiro por falha na cumprir os requisitos financeiros ou ter livros e registros inadequados enquanto o indivíduo estava envolvido nessas atividades?
Existem ações pendentes contra o indivíduo ou uma empresa para a qual o indivíduo realizou auditoria, contabilidade ou contabilidade?
Esta não é uma lista exclusiva. Se o indivíduo ou uma empresa para o qual o indivíduo trabalhou (como contratado independente ou empregado) foi sujeito a uma ação de emergência, sancionada por um regulador financeiro, ou está sujeita a uma ação pendente, a FDM e o principal listado / registrado O AP responsável pelos livros e registros financeiros da FDM deve considerar a natureza e a seriedade da conduta (ou alegada conduta) e do papel do indivíduo nele. Uma ação de responsabilidade de membros da NFA ou uma ação de emergência por outro regulador financeiro é sempre um assunto extremamente grave.
O negociante Forex Membro e seu principal financeiro também devem realizar a devida diligência e considerar informações análises ao selecionar um contador público independente para certificar as demonstrações financeiras anuais da empresa.
Um programa de supervisão adequado também deve incluir visitas anuais no local às filiais e garantido a introdução de corretores que realizam negócios de forex em nome do Membro. O Membro precisa determinar a frequência e natureza dessas visitas. O número de visitas dependerá da quantidade de negócios gerados, do número de reclamações dos clientes recebidas, do treinamento e da experiência do pessoal do escritório e da freqüência e natureza dos problemas que surgem do escritório. Os membros devem se referir à Notificação Interpretativa da NFA 9019 - Requisição Requisição 2-9: Supervisão de Subsecretários e IBs Garantidos pelas normas mínimas para um programa de supervisão para filiais e IBs garantidos.
Finalmente, as responsabilidades de supervisão de um membro incluem a obrigação de assegurar que seus funcionários estejam adequadamente treinados para desempenhar suas funções. A formalidade de um programa de treinamento dependerá do tamanho da empresa e da natureza de seus negócios. Devem existir procedimentos para garantir que o pessoal de supervisão conheça e compreenda os procedimentos de supervisão da empresa e que os funcionários recebam um treinamento adequado para cumprir os requisitos NFA e para lidar adequadamente com as contas do cliente.
3. Comunicações com o material público e promocional - Nenhum membro ou associado deve fazer qualquer comunicação com clientes potenciais ou atuais que atuem como fraude ou engano; usa uma abordagem de alta pressão; ou implica que as transações forex são apropriadas para todas as pessoas.
O material promocional utilizado pelo Membro ou Associado não deve:
Enganar o público ou conter qualquer distorção relevante de fato ou omitir um fato que torna o material promocional enganador; 3.
Inclua quaisquer declarações de opinião a menos que estejam claramente identificados como tais e tenham uma base razoável de fato;
Mencionar a possibilidade de lucro, a menos que acompanhado de uma declaração igualmente proeminente do risco de perda;
Incluir qualquer referência aos lucros comerciais passados ​​reais, sem mencionar que os resultados passados ​​não são necessariamente indicativos de resultados futuros;
Inclua qualquer informação estatística ou numérica sobre o desempenho passado das contas reais, a menos que o Membro possa demonstrar que o desempenho é representativo do desempenho real de todas as contas razoavelmente comparáveis ​​para o mesmo período (calculado de acordo com a fórmula no Regulamento 4.35 (a) da CFTC (6 ) e NFA Compliance Rule 2-34); ou.
Inclua depoimentos a menos que sejam representativos de todas as contas razoavelmente comparáveis, o material indica de forma proeminente que o depoimento não é indicativo de desempenho ou sucesso futuro, e o material indica que são depoimentos pagos (se aplicável).
Nenhum Membro ou Associado pode representar que os fundos forex depositados com um Revendedor de Forex Membros recebem proteção especial sob as leis de falências. Nenhum Membro ou Associado pode representar ou implicar que os ativos necessários para satisfazer suas obrigações para os clientes são mais seguros porque o Membro mantém alguns ou todos esses ativos em uma entidade regulamentada nos Estados Unidos ou em um país do centro monetário.
Nenhum membro ou Associado pode representar que seus serviços são gratuitos sem divulgar de forma prominente como é compensado em proximidade dessa representação.
Nenhum Membro ou Associado pode representar que oferece negociação com "sem escorregamento" ou que garante o preço pelo qual uma transação será executada ou preenchida, a menos que:
Pode demonstrar que todos os pedidos para todos os clientes foram executados e cumpridos ao preço inicialmente citado na plataforma de negociação quando o pedido foi colocado 4; e.
Nenhuma autoridade existe, de acordo com um contrato, acordo ou de outra forma, para ajustar as contas dos clientes de forma a ter o efeito direto ou indireto de alterar o preço no qual uma ordem foi executada. 5.
Os Membros e Associados não podem solicitar clientes com base na alavanca disponível, a menos que equilibrem qualquer discussão sobre as vantagens de alavancar com uma divulgação simultânea igualmente proeminente de que aumentar a alavancagem aumenta o risco.
Nenhum Membro deve usar ou beneficiar diretamente de qualquer propaganda de rádio ou televisão que recomenda transações de forex específicas ou descreva a extensão de qualquer lucro obtido no passado ou que pode ser obtido no futuro, a menos que o membro envie o anúncio para a Equipe de Revisão de Material Promocional da NFA para sua revisão e aprovação pelo menos 10 dias antes da sua primeira utilização ou período mais curto que a NFA pode permitir. 6.
Todo Membro deve adotar e aplicar procedimentos escritos para supervisionar as comunicações com clientes potenciais e atuais e material promocional. Um funcionário de supervisão que esteja ou esteja sob a supervisão de um principal listado que também seja um Associado da NFA deve revisar e aprovar todo o material promocional e fazer um registro escrito dessa revisão e aprovação. 7.
Todo material promocional deve ser mantido por cada Membro e estar disponível para exame pelos períodos especificados na seção de manutenção de registros deste aviso, medido a partir da data do último uso.
4. Informações do Cliente e Divulgação de Riscos - Os Membros e Associados devem se familiarizar com as circunstâncias pessoais e financeiras de cada cliente forex e fornecer ao cliente certas divulgações de risco exigidas, bem como outros fatos, explicações e divulgações necessários para a cliente para tomar uma decisão informada sobre se entrar em transações forex.
Todo Membro deve determinar quais informações obterão de um potencial cliente forex. No mínimo, o Membro que solicita ao cliente se envolver em transações forex deve obter a informação e fornecer as divulgações exigidas pela Regra de Conformidade 2-36 (l). Os membros e seus associados precisam garantir que cada cliente que solicite tenha recebido informações adequadas sobre os riscos das transações forex para que o cliente possa tomar uma decisão informada sobre se as transações forex são apropriadas para o cliente. Pode haver alguns clientes para quem a divulgação adicional retratará a negociação forex como muito arriscada para esse cliente. Nestes casos, a única divulgação adequada de risco pelo Membro e Associado é que a negociação forex é muito arriscada para esse cliente. No entanto, a NFA acredita que a determinação de quem são esses clientes não pode ser feita, exceto caso a caso, porque não podem ser estabelecidos critérios objetivos que se apliquem a todos os clientes. A característica essencial da Regra é o link entre "conhecer o cliente" e fornecer divulgação de risco. Uma vez que isso tenha sido feito e o cliente tenha recebido uma divulgação adequada, o cliente poderá decidir se trocará forex e o Membro poderá aceitar a conta. Membros e Associados, no entanto, são proibidos de fazer recomendações individualizadas a qualquer cliente para o qual o Membro ou Associado tenha ou deveria ter avisado que a negociação forex é muito arriscada para esse cliente. Finalmente, embora seja da responsabilidade do Membro solicitar que a conta cumpra esses requisitos, os Membros podem acordar por escrito que o Membro que atua como contraparte da transação será responsável pelo cumprimento dos requisitos da Regra de Conformidade 2-36 (l) . Os membros devem se referir ao NFA Interpretive Notice 9004 - NFA Compliance Rule 2-30: Informações do Cliente e Divulgação de Riscos para orientação adicional sobre os requisitos desta seção.
5. INFORMAÇÕES BÁSICAS - Os membros devem fornecer aos clientes do forex informações sobre o sistema BASIC da NFA.
A Norma de Conformidade NFA 2-36 (g) exige que os Membros do Revendedor Forex forneçam aos clientes informações escritas sobre o Centro de Informações de Status de Afiliação de Fundo (BASIC) da NFA, incluindo o endereço do site 8. Esta informação deve ser fornecida quando o cliente abrir uma conta pela primeira vez e pelo menos uma vez por ano depois disso.
Os membros do negociante de Forex podem fornecer a informação eletronicamente, mas devem fazê-lo de forma a assegurar que cada cliente esteja ciente disso. Por exemplo, meramente ter as informações no site do membro não é adequado, mas enviar clientes um e-mail, incluindo um link para essa informação e explicando o que o link é suficiente na maioria das circunstâncias.
C. OUTROS REQUISITOS.
Esta seção do aviso fornece orientação sobre taxas, requisitos de capital e depósitos de segurança. Esses requisitos se aplicam apenas aos membros do negociante Forex.
O Estatuto da NFA 1301 (e) exige que os Revendedores de Forex paguem taxas anuais graduadas de acordo com a receita anual bruta da empresa de clientes (por exemplo, comissões, mark-ups, mark-downs) para suas atividades de forex. Os lucros e perdas de negociações proprietárias não devem ser incluídos.
A tabela a seguir mostra as taxas a serem avaliadas para os membros do negociante Forex:
Estas taxas aplicam-se quando uma empresa primeiro é aprovada como um negociante de Forex ou aceita um comércio de divisas (o que for anterior). As taxas iniciais dos novos membros serão as dotações mínimas ($ 125,000), pagas trimestralmente. Se um Membro existente for aprovado como Membro de Negociante Forex, a NFA enviará ao Membro uma factura para as taxas mínimas ($ 125,000) menos qualquer montante já pago por esse ano de adesão. Posteriormente, as taxas serão avaliadas na data da renovação da associação da empresa, serão faturadas e pagas trimestralmente e basear-se-ão na demonstração financeira certificada mais recente do Forex Dealer Member.
A única exceção às dívidas estabelecidas acima é uma situação em que a NFA não serve como DSRO para um Negociante Negociante Forex e o DSRO concordou em examinar as atividades forex do Forex Dealer Member. Nesse caso, as taxas de adesão pagas pelo Revendedor Forex, independentemente da receita anual bruta, são de US $ 25.000. Consequentemente, para tal Membro do Negociante Forex, as taxas a serem avaliadas no momento em que oferece ser uma contraparte de uma transação forex ou aceita um comércio de divisas (o que for mais cedo), e em sua data de renovação de membros, será de US $ 25.000.
Cada Membro do Negociante Forex também é obrigado a pagar uma avaliação de $ .004 em cada segmento de pedido enviado pelo Membro do Negociante Forex ao Sistema de Vigilância de Execução de Relatórios de Transações Forex da NFA. Para os fins deste requisito, um segmento de pedido é um registro de qualquer linha de dados associada a um pedido e inclui quando um pedido é adicionado, modificado, cancelado ou preenchido. Além disso, os pedidos abertos não preenchidos que são transferidos pelo sistema são considerados um novo segmento de pedidos no dia seguinte.
A NFA faturará o Membro mensalmente para o montante da avaliação do Sistema de Vigilância de Execução de Transações Forex e o Membro deve remeter a avaliação para a NFA no prazo de 30 dias após a data da factura.
2. Requisitos Financeiros Seção 11 (a)
Os Membros do Negociador Forex devem manter o capital líquido ajustado igual ou superior ao maior valor especificado nas subseções (a) (i), (a) (ii) e (a) (iii) (se aplicável). A subsecção (a) (ii) aplica-se aos Comerciantes de Forex que executam operações de clientes e que também possuem passivos para clientes de mais de US $ 10 milhões. Quando se aplica, o requisito de capital do Membro é o capital mínimo exigido pela subsecção (a) (i) mais 5% do passivo acima de US $ 10 milhões. A fórmula é:
Montante exigido por (a) (i) + .05 (passivos dos clientes - US $ 10.000.000)
Por exemplo, se o requisito de capital mínimo for de US $ 20 milhões, um Membro do Negociante Forex que opera uma mesa de negociação e tenha um passivo de US $ 208 milhões em clientes seria necessário para manter o capital líquido ajustado igual ou superior a US $ 29,9 milhões.
3. Requisitos financeiros Seção 11 (b)
A seção 11 (b) proíbe que um negociante de Forex inclua ativos detidos por um afiliado (a menos que aprovado) ou uma pessoa não regulamentada no patrimônio líquido da empresa para efeitos de determinação do seu capital líquido ajustado de acordo com o Regulamento 5.7 (b) (2) da CFTC (v )(UMA). Isso significa que um FDM não pode contar nenhuma parte desses ativos para fins capitais. 9.
Uma pessoa não regulamentada é qualquer pessoa que não seja:
(i) um banco ou empresa de confiança regulada por um regulador bancário dos EUA;
(ii) um corretor-negociante registrado na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA e membro da FINRA; (iii) um comerciante de comissões de futuros registrado na Comissão de Futuros de Mercadorias dos EUA e um Membro da NFA; (iv) um negociante cambial de varejo registrado na Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e Membro da NFA;
(v) um banco ou empresa fiduciária regulamentada em um país do centro monetário que tenha mais de US $ 1 bilhão em capital regulatório; ou.
(vi) qualquer outra entidade aprovada pela NFA.
Qualquer negociante de Forex pode solicitar à NFA que aprova uma pessoa de outra forma não regulamentada para fins de Requisitos Financeiros, Seções 11 (b) e (c). Ao determinar se deve aprovar uma pessoa não regulamentada que não é um afiliado, a NFA considerará uma série de fatores, incluindo:
Se a pessoa está regulamentada em outra jurisdição e, em caso afirmativo, o tipo e extensão da regulamentação; e.
A aprovação da NFA por parte de uma pessoa em particular significa que todos os membros do Revendedor de Forex não afiliados podem tratar essa pessoa conforme regulamentado nas Seções 11 (b) e (c). A NFA também pode aprovar categorias de contrapartes (por exemplo, bancos regulados em uma determinada jurisdição).
Um negociante de Forex pode não se envolver em transações de seção 11 (b) ou (c) com um afiliado regulado sem a aprovação da NFA. O Membro pode, no entanto, pedir à NFA que autorize a cobertura de suas posições com afiliados específicos (incluindo afiliados não regulamentados). Um afiliado é qualquer entidade que controla, é controlada por, ou está sob controle comum com o Revendedor Forex. Os padrões para aprovação de pessoas afiliadas são significativamente maiores do que aqueles para pessoas não afiliadas. Por exemplo, a NFA também considerará:
O capital da empresa-mãe e da pessoa afiliada;
Se a empresa-mãe e a pessoa afiliada são entidades regulamentadas;
Se a empresa-mãe garantirá as obrigações da pessoa afiliada (a menos que a empresa-mãe e a pessoa afiliada sejam da mesma entidade);
Se a pessoa afiliada possui fortes políticas de gerenciamento de riscos para limitar seu valor em risco; e.
Para fins da Seção 11 (c), se a pessoa afiliada limita o montante das operações de compensação que conclui com contrapartes não regulamentadas.
4. Requisitos Financeiros Seção 11 (c)
A Seção 11 (c) proíbe que os Distribuidores de Forex utilizem afiliados (a menos que aprovados) e pessoas não regulamentadas para cobrir suas posições em moeda estrangeira para fins do Regulamento 5.7 (b) (2) (v) (A) da CFTC.
A regra não proíbe que os Membros do Negociador Forex entrem em posições com contrapartes não regulamentadas ou não aprovadas. No entanto, eles não podem contar posições com essas contrapartes ao calcular suas posições cobertas para fins do Regulamento 5.7 (b) (2) (v) (A) da CFTC.
5. Requisitos Financeiros Artigo 13.
A Seção 13 obriga os FDMs a registrar relatórios diários sobre a posição de capital de uma FDM e sua capacidade de cumprir sua obrigação de clientes de varejo Forex. Entre outras obrigações de relatórios diários, os FDMs devem indicar o valor nocional agregado líquido para todas as posições abertas de Forex e futuros.
Além disso, a NFA exige que os FDM forneçam informações operacionais mensalmente. Esses relatórios mensais devem especificar o número de clientes de varejo e ECP Forex, bem como quantos clientes estão ativos, EUA domiciliados ou estrangeiros domiciliados. Além disso, os FDMs devem apresentar relatórios mensais sobre o gerenciamento de risco da FDM sobre a exposição do mercado. O NFA pode exigir que um FDM arquiva informações adicionais mensalmente, conforme necessário. Esses relatórios operacionais mensais devem ser arquivados dentro de dezessete dias úteis do mês para o qual o relatório está preparado.
Os FDMs também devem arquivar relatórios trimestrais contendo as divulgações de desempenho mais atualizadas exigidas pelo Regulamento 5.5 (e) (1) (i) - (iii) da CFTC. Este relatório deve incluir o número total de contas de clientes estrangeiros de varejo não discricionárias mantidas pelo FDM para o trimestre anterior, a porcentagem dessas contas que foram lucrativas durante o trimestre e a porcentagem de contas que não foram lucrativas durante o trimestre. Esses relatórios trimestrais devem ser arquivados dentro de dezessete dias úteis do trimestre para o qual o relatório está preparado.
A NFA também pode exigir que os FDMs arquivem outros relatórios sobre a posição de capital do FDM, suas operações ou qualquer outra informação que a NFA considere relevante na avaliação da conformidade global do FDM com os requisitos do NFA.
1 O Conselho de Administração declarou que essas transações são um assunto apropriado da regulamentação e supervisão da NFA nos termos do parágrafo (k) do Artigo XVIII.
2 Veja, por exemplo, Conformidade Regra 2-9: Supervisão de sucursais e IBs Garantidos, parágrafo 9019 do Manual NFA; Requisição Requisição 2-9: Procedimentos de Supervisão para o E-Mail e Uso de Web Sites, parágrafo 9037 do Manual NFA; Requisito de Conformidade Regra 2-9: Supervisão do Uso de Sistemas Automáticos de Encaminhamento de Ordem, parágrafo 9046 do Manual NFA. Esses avisos interpretativos não se aplicam diretamente a atividades de divisas, mas os princípios incluídos nestas notificações são igualmente aplicáveis ​​a essas atividades.
3 Através de avisos interpretativos emitidos nos termos da Regra 2-29 da Conformidade da NFA, a NFA forneceu aos Membros orientação sobre quais atividades são enganosas e enganosas. Veja, por exemplo, a Norma de Conformidade NFA 2-29: Publicidade enganosa, parágrafo 9033 do NFA; Regra de conformidade do NFA 2-29: Publicidade enganosa, parágrafo 9034 do NFA; Regra de Conformidade 2-29: Táticas de Vendas de Alta Pressão, parágrafo 9038 do Manual NFA; e Regras de Conformidade NFA 2-29 e 2-9: Revisão e Aprovação da NFA de Certos Anúncios de Rádio e Televisão, parágrafo do Manual NFA 9039. Embora esses avisos interpretativos não se apliquem diretamente às atividades forex, os princípios incluídos neles em relação ao que é enganosas ou enganosas são igualmente aplicáveis ​​a essas atividades.
4 O Membro do Negociante Forex não é obrigado a oferecer ao cliente um preço que não é mais refletido na plataforma no momento em que a ordem o atinge. O Revendedor Forex não é responsável por atrasos de transmissão fora do seu controle. Se um Revendedor de Forex, no entanto, anuncia "sem escorregamento" ou que garanta os preços de enchimento, deve divulgar de forma prominente que os atrasos de transmissão podem resultar em ordens de clientes sendo executadas a um preço diferente do visto pelo cliente.
5 Isso inclui disposições de força maior.
6 A submissão de material promocional para a revisão da NFA não é um substituto da responsabilidade de um Membro de revisar o material promocional. O pessoal da NFA não verificará de forma independente a precisão das declarações feitas em um anúncio; Essa responsabilidade permanece com o Membro. O envio de material promocional para a NFA não proporcionará um "porto seguro" das ações da NFA para os Membros se as infalculações ou omissões de fato relevante forem descobertas posteriormente ou a NFA de outra forma determine mais tarde que o material viola quaisquer padrões aplicáveis.
7 De acordo com os princípios legais tradicionais, os membros também podem ser responsabilizados pelo material promocional que promove sistemas de negociação forex desenvolvidos por terceiros. Por exemplo, um Membro é responsável direta pelo material promocional enganador se o Membro o prepara ou o distribui; has agency responsibility if the system developer is an agent of the Member under established principles of agency law; and has supervisory responsibility if the Member fails to supervise its own employees when linking to a third-party trading system developer's web site, recommending a third-party's trading system, or entering into a referral agreement with a third-party system developer. See Interpretive Notice titled "NFA Bylaw 1101, Compliance Rules 2-9 and 2-29: Guidelines Relating to the Registration of Third-Party Trading System Developers and the Responsibility of NFA Members for Promotional Material That Promotes Third-Party Trading System Developers and their Trading Systems," NFA Manual, paragraph 9055.
8 Forex Dealer Members can comply with this requirement by providing customers with a copy of NFA's brochure entitled "Background Affiliation Status Information Center (BASIC): An Information Resource for the Investing Public," which is available in print and on NFA's website at nfa. futures. org.
9 Where the CFTC's requirements for holding current assets are more stringent, those requirements apply.

Retail FX.
Este relatório exclusivo pretende servir como um manual, respondendo a todas as perguntas sobre o setor chinês multi-asset trading que você sempre teve medo de perguntar.
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CFTC Approves NFA Amended Rules to Better Protect Retail Forex Traders.
The new rules require NFA forex dealer members to ramp up a range of risk management practices, including increasing capital.
Following the Swiss National Bank surprise decision to scrap the floor under the EUR/CHF exchange rate, the National Futures Association (NFA) has introduced additional requirements for brokers providing foreign exchange services in the US. Forex Dealer Members (FDMs) of the National Futures Association (NFA) have been subjected to additional scrutiny after the massive loss which FXCM Inc (NYSE:FXCM) incurred in January, prompting it to seek a bailout from Leucadia National.
The new rules have been published by the NFA in May, but approved by the U. S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) only now. The U. S. watchdog that oversees futures and option markets has approved rule amendments and a new interpretive notice filed by the National Futures Association (NFA).
The rule amendments and interpretive notice stipulate enhanced requirements for those forex dealers (referred to as FDMs) that are members of the NFA, an organization for the U. S. derivatives industry, including on-exchange traded futures, retail off-exchange foreign currency transactions, and swap transactions.
The rules include:
imposing additional capital requirements on FDMs; requiring FDMs to collect security deposits for off-exchange foreign currency transactions from eligible contract participant counterparties in addition to retail counterparties; requiring FDMs to adopt and implement rigorous risk management programs; and requiring FDMs to provide additional market disclosures and firm-specific information on their websites to permit current and potential counterparties to better assess the risks of engaging in off-exchange foreign currency transactions and with conducting business with a particular FDM.
Under the new rules, forex dealers will be required to maintain adjusted net capital equal to or in excess of $20 million plus certain percentages of the member’s various liabilities.
As mentioned, the new rules follow a raft of new regulation surrounding OTC derivative trades across multiple jurisdictions. Indeed, Finance Magnates reported today that Australia is set to roll out new rules for margin forex and CFD trading, which will be supervised by the Australian Securities and Investments Commission.
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2 Comments on "CFTC Approves NFA Amended Rules to Better Protect Retail Forex Traders"
Still no required segregated client funds that separate clients main assets from the company assets in case of insovency.

Os comerciantes trocarão corretores Forex em novas regras NFA?
As novas regras NFA estarão em vigor em cerca de duas semanas. As regras anti-hedge implicam novos limites no software de negociação. Isso pode fazer com que muitos comerciantes dos EUA se mudem para corretores estrangeiros ou procurem um corretor que não faça coisas difíceis. Isso pode desencadear comerciantes que não estão totalmente satisfeitos em trocar corretores.
A National Futures Association fez novas regras anti-hedging, ou pelo menos isso é o que eles pensavam. Em vez de fazer regulamentos simples, eles introduziram o "First In First Out" confuso # 8221; regra, onde a primeira posição que abrirá deve ser fechada antes das novas posições. Aqui é um esclarecimento de James Chen.
Enquanto os reguladores da NFA podem pensar que fizeram uma jogada inteligente, muitos comerciantes de forex são agravados por esta regra (como aqui), e muitos corretores estão lutando para implementar essas regras em seus sistemas de software.
Alguns provedores de software podem não chegar a tempo. Por exemplo, as pessoas que usam EAs (& # 8220; Expert Advisors & # 8221;) no Meta Trader 4 podem vê-los quebrar quando o novo regulamento entrar. Mas também os comerciantes que fazem apenas negócios simples encontrarão novas limitações em seu software que ser confuso.
Alguns comerciantes estarão frustrados com a mudança do software sem estar totalmente conscientes dos novos regulamentos & # 8211; eles podem pensar que outro corretor forex irá fornecer um melhor serviço. Os novos regulamentos da NFA podem ser o gatilho para mudar os corretores. Outros comerciantes podem ir para um corretor estrangeiro & # 8211; Essas rigorosas regras NFA não se aplicam no exterior. Não tenho certeza sobre a legalidade desse movimento, mas eu observei essa opção em alguns corretores e # 8217; sites. Eles oferecem ao comerciante para mudar suavemente para uma subsidiária estrangeira.
Na luta pela NFA para proibir a cobertura, eles causam muita confusão e turbulência entre os comerciantes de forex americanos.
A longo prazo, um mercado dinâmico para corretores de divisas aumentará a concorrência. Os corretores de Forex podem trabalhar mais para oferecer melhores spreads e um melhor serviço. Que os jogos comecem.
Sobre o autor.
Yohay Elam - Fundador, Escritor e Editor.
Estive em forex trading por mais de 5 anos, e compartilho a experiência que tenho e os conhecimentos acumulados. Depois de tomar um curso curto sobre o forex. Como muitos comerciantes de forex, ganhei a parte significativa do meu conhecimento da maneira mais difícil. A macroeconomia, o impacto das notícias nos mercados cambiais sempre em movimento e a psicologia comercial sempre me fascinaram.
Antes de fundar o Forex Crunch, trabalhei como programador em várias empresas de alta tecnologia. Eu tenho um B. Sc. em Ciência da Computação da Universidade Ben Gurion. Dado esse cenário, o software forex tem uma participação relativamente maior nas postagens.
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Um advogado de divisas "fx advogado" regula as operações financeiras e comerciais que têm efeito efetivo ou efetivo na balança de pagamentos. Um advogado da Fx não compara idéias e experiências nas complexidades únicas do setor de futuros e derivativos, especialmente nas áreas de formação e registro, representação da execução, conformidade regulamentar e transações cambiais.
Isso responde a questão das legalidades em relação aos clientes dos EUA e às contas offshore?
Notícia do mercado, 02 de junho de 2017:
A CFTC apresenta uma ação contra o corretor forex Tallinex por aceitar clientes dos EUA.
A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA (CFTC) apresentou uma ação judicial contra a corretora de Forex offshore Tallinex por solicitação ilegal e aceitação de pelo menos US $ 1,5 milhão de clientes dos EUA.
De acordo com as leis dos EUA, apenas os corretores registrados na NFA e regulados pela CFTC podem aceitar e lidar com residentes dos EUA como clientes. & # 8221;
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